林风的一番话，让李东和王浩为了启动上市打算而冲动的表情沉着了下来，却不知为何，心中荡起无穷的豪情壮志！
“上市团队会对公司的财务、审计、法律、董事会团队、公司的本钱布局、股权鼓励、贸易打算书等各个方面停止梳理和失职调查，并卖力筹办上市注册陈述（包含财务陈述、贸易阐发、风险身分等方面）。”
林风哈哈大笑：“老王，等公司上市，你身家上亿以后，就不觉的费事了，哈哈！”
两人忍不住站起家来，斩金截铁的道。
李东接着先容，“其次，我们需求组建专业的上市团队，此中包含主承销商（投资银行）、管帐师事件所、状师事件所，以及财经公关团队等参谋团队。这个方面，我和林董之前也有过会商，挑选国际着名的顶尖投行、事件所，会更无益于我们的上市过程。”
回想当时林风在北邮门外的咖啡厅，对着他说：“胡想还是要有的，万一实现了呢？”没想到这么快，短短两年的时候，他们一起创建的这家公司，就要进入上市阶段了。
李东接着说：“路演，我们叫Road?Show，是投资者与证券发行人在充分交换的前提下促进股票胜利发行的首要推介手腕。如果之前的阶段叫‘文山’，上面就是；会海‘，我们需求在首要的本钱市场去做环球路演，包含香港、新加坡、欧洲、美国等地，一对一的面见基金和潜伏投资人，先容公司和停业，答复题目，这也是一段非常辛苦的过程。”
“林董，我情愿成为你的火伴、战友，一起去初创属于我们的巨大奇迹！”
“我简朴给大师说一下全部流程。”李东侃侃而谈，神情略显冲动。
“统统都筹办结束后，能够向美国证监会（SEC）提交第一次申请质料，也就时注册登记申明书，首要由两部分构成：招股书及注册申明书，这时用于申报的是非正式招股书，用红墨印刷，也就是俗称的“红鲱鱼”(preliminaryprospectus，开端招股书)。内里最核心的内容是S---1表格（包含畴昔三年经审计的财务报表，和证券的相干风险身分等）。在这一期间公司不得向公家公开招股打算及接管媒体采访，不然董事会、券商及状师等将遭到峻厉奖惩，以是又叫红鲱鱼阶段，或者上市沉默期（quietperiodorwaitingperiod）。”
梦龙科技的财务数据和红利环境都非常杰出，信赖如果上市的话，公司的估值不会太低，王浩具有公司27%的股分，就算再停止一轮融资，也足以让他身家过亿了，还是美圆。
从李东第一天进入公司，林风就奉告他做上市的前期筹办，现在颠末1年多的时候，终究能够启动这个打算了。
李东终究完成了他的长篇大论，林风还好，之前曾有过地点公司上市的经历，大抵体味流程，王浩已经完整听懵了。
李东说到这里，苦笑了一下：”点窜招股申明书的过程，我们普通叫“SECreviewperiod”，是最熬人的了，SEC的反应定见凡是会提一大堆题目，比如公司目前环境、停业、产品及办事如何；?关于新产品的统统信息都已表露，包含开辟、出产、营销及配售对劲程度；?办理层职员的背景和经历是否有子虚成分或者没有全面表露；?统统的关联买卖是否全数表露了；?要求对财务报表表露停止解释并插手风险身分……，等等。”